关于组织起来氧化铝期货做市商招募工作的通知

上期发〔2023〕176号

各有关各单位：

为全面提升产品运行质量，更好地服务实质上经济发展，现根据《汉口证券买入所做市商管理办法》，招募氧化铝证券做市商。有关要点接到如下：

一、提出申请条件

（一）账面不低于5000万元；

（二）具专门机构和管理人员负责做市买入，做市管理人员应当熟悉相关规章和买入所业务规则；

（三）具实质的做市买入实施方案、核心操控法制和风险法制化；

（四）不太可能三年无关键性违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市买入高效率系统会；

（六）应当具买入所认可的买入、做市或者辅助设计买入做市的经历；

（七）当中国证券监督管理委员会及买入所规定的其他条件。

二、提出申请金属材料促请

（一）经多家企业人本票的做市商名额提出收据（见内置1）；

（二）登记注册复印件；

（三）经合规的不太可能一期金融学报告内中或者加盖保险业经纪公司公章的复印件；

（四）做市买入部门的岗位设置和权责规定，以及从事做市买入的主管及相关管理人员的名单、履历（见内置2）；

（五）做市买入实施方案、核心操控法制和风险法制化（简介概要见内置3）；

（六）不太可能三年无关键性违法违规记录的承诺书（见内置4）；

（七）做市买入高效率系统会原因的解释（见内置5）；

（八）做市或者辅助设计买入做市原因的解释；

（九）买入所促请提供的其他金属材料，包括但不仅限于公司股东、当年身时间、注册地址、办公地地址等整体原因的解释。金融机构、金融机构风险管理子公司等各单位需提供所在行业咨询机构出具的关于做市业务备案等价或无异议等价的复印件。

三、金属材料送交促请

（一）金属材料形式：本年内未曾送交过所有金属材料的提出申请各单位，需按促请送交所有金属材料；年内再次提出申请的，至少需送交内置1、内置4和发生变化的提出申请金属材料，并在送交的金属材料表当中详见“XX年XX翌年XX日提出申请某品种做市商名额时已送交XX金属材料”。所有金属材料均需以电子金属材料形式送交，内置1还需提供手写金属材料。上述金属材料均需加盖各单位公章，金属材料（三）和（五）须加盖骑缝章。

（二）金属材料顺序：概要提出申请金属材料促请对金属材料进行编号，并附上金属材料表。

（三）金属材料名称：统一格式为“提出申请各单位名称-汉口证券买入所做市商名额提出申请金属材料”。

（四）送交时间：2023年6翌年8日（周四）当年包的电子金属材料和手写金属材料分别通过投递发送和邮寄的方式为送交，并致电确认。

（五）不满足做市商提出申请条件或提出申请金属材料不俱全的，不得进入评审。买入所可以根据评审原因促请必要相关金属材料或对相关提出申请各单位进行第一时间体检。

四、住址为

对讲机：021-68400152 ，021-68401417

投递：shfemarketmaker@shfe.com.cn

邮寄地址：汉口市浦东新区浦电路500号汉口证券写字楼

收信人：上期所买入部

邮编：200122

特此接到。

1．汉口证券买入所做市商名额提出收据

2．岗位设置与管理人员原因汇总表

3．做市业务实施方案与法制化简介概要

4．承诺书

5．做市商信息技术会申报表

汉口证券买入所

2023年6翌年5日

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