中基协出手！基金老板不得随意离职

新创海外投资母公司负责人调职在专业人士已是常见现象，但一些反常的调整不会戳到海外股票市场的“神经元”。

近日，一则关于“海外投资母公司已为在确保安全期，海外投资母公司负责人调职不久却在日球队发行新系列产品”的消息在金融业传播不可忽视。有海外股票市场认为这是一种不负责任的行为，毕竟海外投资母公司负责人调职之后，可不再对原系列产品负责，而原系列产品的持有人却要为系列产品额度的盈余买单。

中基协也瞩目了这一现象。协不会在近期发布新闻的《证券期货业务该机构海外投资政府该机构提出申请申领游戏规则》也说明列出了多项海外投资母公司负责人不得提出申请和调整的处理方式。

某新创资深部分人说道《国际金融报》记者，上述游戏规则的发布新闻，显然与近期海外投资母公司负责人从确保安全期海外投资母公司调职造成的舆情有关。新游戏规则不会对管理该机构新创系列产品一段时间较长的海外投资母公司负责人调职有所约束，不会对每半年开放日式海外投资母公司和型式海外投资母公司的海外投资母公司负责人调整格外恰当规约。

海外投资母公司负责人确保安全期调职

记者说明了，今年以来，有一些隐不含确保安全期的海外投资母公司在确保安全按时发生了海外投资母公司负责人的调整。

比如，今年6月末，朝阳资管旗下的朝阳睿泽三年定开和朝阳智远三年持有均在海外投资母公司的确保安全按时，调整了海外投资母公司负责人，原海外投资母公司负责人孙伟已从母公司辞退。

今年7月末，大成海外投资母公司谢家乐因个人原因辞退大成北交所两年定开混合，留下朱倩三人管理该机构该只海外投资母公司，海外投资母公司负责人调整的一时期正好在该只海外投资母公司的确保安全按时。

11月末24日，洛阳海外投资母公司发布新闻了洛阳鑫瑞生物技术领军6个月末定开海外投资母公司负责人调整公告，江山因个人原因卸任该只海外投资母公司，且不再管理该机构母公司其他新创系列产品。根据洛阳鑫瑞生物技术领军6个月末定开海外投资母公司合同，该海外投资母公司每6个月末开放日一次申购、赎回和切换，除此以外一次开放日期为7月末17日至7月末28日，目前已是确保安全期。

强化人员调整自律约束

中基协也瞩目了这一现象。协不会于11月末24日发布新闻了修订后的《证券期货业务该机构海外投资政府该机构提出申请申领游戏规则》（下称《提出申请申领游戏规则》）、《海外投资母公司兼职者管理该机构游戏规则》及配套游戏规则。其中， 修订后的《提出申请申领游戏规则》加速了对海外投资政府该机构流动的合理性、平稳性要求，修订后的《海外投资母公司兼职者管理该机构游戏规则》提及兼职者不得有奢靡炫富、拜金主义等行为。

上述《提出申请申领游戏规则》说明了不得提出申请为海外投资母公司负责人的诸多处理方式，包括：无多种不同处理方式管理该机构新创海外投资母公司系列产品处于筹集期、确保安全按时主动调职，且调职一段时间未足24个月末（不含静默期）；未配合母公司妥善完成兼职交由或者无多种不同处理方式管理该机构新创海外投资母公司系列产品未足1年主动调职，且调职一段时间未足18个月末（不含静默期）；短按时频繁变换受聘的单位，即除此以外1家受聘的单位为新创海外投资母公司管理该机构人，3年内变换受聘的单位2次以上；或者除此以外1家受聘的单位非新创海外投资母公司管理该机构人，3年内变换受聘的单位3次以上等。

此外，《提出申请申领游戏规则》还说明了不予办理海外投资母公司负责人调整手续的处理方式，包括：海外投资母公司负责人管理该机构的新创海外投资母公司系列产品处于筹集按时；海外投资母公司负责人管理该机构既有已成立新创海外投资母公司系列产品处于确保安全按时；海外投资母公司负责人管理该机构既有已成立新创海外投资母公司系列产品未足1年等。

（文章来源：国际金融报）

（原原文：中基协反遭！海外投资母公司负责人不得随意调职）

责任编辑：石秀珍 SF183

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