上期所通报2022年第三季度监管信息 共处理异常买卖行为161起

南京掉期证券（下称上期所）近日通报2022年第二季度控管情况。所致全球经济因素，第二季度大宗商品价格比出现明显回落，上期所持续性跟踪分析热点树种的市场需求试运行情况，作准备价格比监测、持仓监控、道德上控管，加大对尚未真实情况登载实控帐号的控管强力，防范违法融资对价格比的因素，严查破坏价格比呈现出有助于、侵害各方合法权益的违法违法蛛丝马迹。第二季度上期所共妥善处理间歇性融资道德上161起，对10起揭发违法蛛丝马迹顺利进行依法追查。

管控融资道德观念 确保市场需求稳定试运行

间歇性融资方四面，第二季度上期所共妥善处理间歇性融资道德上161起，其中自高价72起，频繁报撤单87起，大额报撤单2起，并对7名零售商放任限制开仓的控管安全措施。

实控协查方四面，对690组1730个零售商顺利进行也就是说控制关系认定，对17组62个零售商顺利进行也就是说控制关系协查。同时，继续对尚未主动登载也就是说控制关系的零售商加大自主控管强力，对10名零售商放任爆料和书四面警示的自主政府机构安全措施。

打击违法道德上方四面，对28起揭发违法蛛丝马迹顺利进行监控，并对其中10起违法蛛丝马迹顺利进行依法追查，包括揭发互为融资官商勾结、自高价因素价格比等。

增强零售商合规职业教育 境内外违法道德上

四无能为力第二季度掉期市场需求的价格比振荡，上期所持续性关注宏观四面和基本四面情况，监测价格比试运行和价差关系，切实管控掉期价格比的呈现出有助于，确保市场需求平稳试运行。

一是持续性增强对会员和零售商持仓政府机构、零售商实控登载等道德上的合规职业教育。针对个别会员无明知尚未在明确规定时间内执行强平，少数零售商持仓才行被证券强平、在中心地带结算月或结算月买断上持仓才行、帐号组合并持仓才行等违反持仓政府机构明确规定以及个别零售商揭发来顺利进行投资基金产品等通路不真实情况登载实控等情形，上期所根据情节若无已对相关会员和零售商放任爆料、送达书四面警示函等自主政府机构安全措施。对于违法的，下一步上期所将根据上新修订的《南京掉期证券违法妥善处理办法》放任依法追查等安全措施。

二是境内外互为融资官商勾结、自高价因素价格比等违法道德上。第二季度上期所对8起互为融资官商勾结道德上顺利进行依法追查，对2起自高价因素结算价的道德上启动调整当日结算价的程序中，顺利进行依法追查。下一步上期所将根据上新修订的《南京掉期证券违法妥善处理办法》对揭发互为融资官商勾结、自高价因素价格比等情形更进一步增强控管强力，同时也将按照相关程序中顺利进行行政和司法移送。

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